Номінальний власник цінних паперів (nominal holder of stocks)
— особа, зареєстрована в системі ведення реєстру власників цінних паперів, у тому числі депонент депозитарію, і не є власником щодо цих цінних паперів.
Як номінальні власники цінних паперів можуть виступати професійні учасники ринку цінних паперів. Депозитарій може бути зареєстрований як номінальний власник цінних паперів відповідно до депозитарного договору. Брокер може бути зареєстрований як номінальний власник цінних паперів відповідно до договору, на підставі якого він обслуговує клієнта.
Номінальний власник цінних паперів може здійснювати права, закріплені цінним папером, лише у разі отримання відповідного повноваження від власника. Дані про номінального власника цінних паперів підлягають внесенню до системи ведення реєстру власником реєстру за дорученням власника або номінального власника цінних паперів, якщо останні особи зареєстровані у цій системі ведення реєстру.
Внесення імені номінального власника цінних паперів до системи ведення реєстру, а також перереєстрація цінних паперів на ім’я номінального власника не тягне за собою перехід права власності та/або іншого речового права на цінні папери до останнього. Цінні папери клієнтів номінального власника цінних паперів не підлягають стягненню на користь кредиторів останнього. Операції з цінними паперами між власниками цінних паперів одного номінального власника цінних паперів не відображаються у власника реєстру чи депозитарію, клієнтом якого він є.
Номінальний власник щодо іменних цінних паперів, власником яких він є на користь іншої особи, зобов’язаний:
- вчиняти всі необхідні дії, спрямовані на забезпечення отримання цією особою всіх виплат, які їй належать за цими цінними паперами;
- здійснювати угоди та операції з цінними паперами виключно за дорученням особи, на користь якої вона є номінальним власником цінних паперів, та відповідно до договору, укладеного з цією особою;
- здійснювати облік цінних паперів, які він тримає на користь інших осіб, на окремих позабалансових рахунках і постійно мати на окремих позабалансових рахунках достатню кількість цінних паперів з метою задоволення вимог осіб, на користь яких він тримає ці цінні папери.
Номінальний власник цінних паперів на вимогу власника зобов’язаний забезпечити внесення до системи ведення реєстру запису про передачу цінних паперів на ім’я власника.
Для здійснення власниками прав, закріплених цінними паперами, власник реєстру має право вимагати від номінального власника цінних паперів надання списку власників, номінальним власником яких є станом на певну дату.
Номінальний власник цінних паперів зобов’язаний скласти необхідний перелік і направити його власнику реєстру протягом 7 днів після отримання вимоги. Якщо потрібний список необхідний для складання реєстру, то номінальний власник цінних паперів не отримує за складання цього списку винагороди. Номінальний власник цінних паперів відповідає за відмову від надання зазначених списків власнику реєстру перед своїми клієнтами, власником реєстру та емітентом відповідно до законодавства.
